2019RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)【要准备200多个文件】

RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。

RBA验厂审核关键文档清单
◎营业执照
◎工厂布局和平面图
◎生产流程图/过程描述
◎工厂在过去12个月内的变化
◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况
◎组织结构图
◎集体谈判协议(现行有效的)
◎员工手册
◎新工人培训材料(培训教材)
◎空白劳动合同
◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿
◎所有合法许可证、许可证、授权
◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)
◎有效管理体系证书(如: ISO14001， OHSAS18001)
◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)
◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)
◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划
◎危险材料清单
◎危险废物清单
◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)

RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录
审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单
◎工厂布局和图纸
◎工厂内工艺和建筑物的描述
◎工厂在过去12个月内的变化
◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证
◎与工人就RBA最低要求的沟通
◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通
◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求
◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据

RBA验厂审核部分-劳动规定
A1-自由选择就业
◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同
◎工人(劳动)合同的例子
●永久员工
●领薪员工
●按小时支付的员工
●临时员工/工人
●季节性(如使用)工人
●青少年工人
●学徒工
●外籍工人
●职业工人(如使用的话)
◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明
◎招聘/雇佣的流程/程序
◎工人贷款和信贷计划文件

A2-避免使用童工
◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策
◎最低雇用年龄政策
◎获得和验证年龄文档证明的程序.
◎培训和学徒计划的记录
◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍
◎青少年工人保护程序

A3-工作时间
◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定
时工作制)
◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定
◎工作时间政策
◎分配和控制加班时间的流程
◎工作时间登记流程/程序(打.....
◎工人考勤表或时间表(最近12个月)
◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)
◎传达加班的证据

A4-工资和福利
◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利
◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例
◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序
◎计件工资的确定和计算程序
◎工人的缴款清单和程序
◎当地最低工资的定义(标准)
◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况
◎为工人购买所有适用保险的证据
◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)

A5-人道待遇
◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例
◎处罚流程/程序

A6-非歧视
◎雇佣前、入职前的体检要求
◎医疗保密程序与惯例
◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....
◎目前的招聘广告和职位要求
◎职能和职位描述

A7-结社自由
◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规
◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动
◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录
◎与员工定期沟通和反馈的证据
◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录

RBA验厂审核部分 -健康与安全条款

B1-职业安全
◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)
◎操作机械(叉车等)的许可证/认证
◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单
◎风险评估记录
◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.
◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录

B2-应急准备
◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录
◎消防/疏散演习记录
◎化学泄漏响应演习记录
◎应急、业务连续性和恢复计划
◎应急团队(ERT)组织

B3-工伤和职业病
◎事故/职业病的调查及跟进报告
◎当年度伤害/疾病的日志
◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪
◎旷工记录

B4-工业卫生
◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)
◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果
◎听力保护和呼吸保护计划
◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录

B5-体力劳动
◎对从事重体力劳动的工人的评估记录
◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录
◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估

B6-机器安全防护
◎预防性维护记录
◎机器安全风险评估记录
◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序

B7-公共卫生、食物和住房
◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录
◎食品样品记录
◎在宿舍进行疏散演习的纪录

B8-健康与安全沟通
◎H&S培训需求分析
◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录
◎危害沟通的程序
◎工人提出的安全问题记录

RBA验厂审核部分 -环境条款

C1-环境许可证和报告
◎工厂“运作许可证及检查或传唤的记录的副本
◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)
◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录
◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)
◎污染的预防和减少计划和成果
◎温室气体(GHG)计划和成果
◎节水计划

C2-污染防治与资源减少
◎对环境方面进行的实质性评估
◎重大环境影响基线
◎年度减少目标

C3-危险物质
◎化学品和其他危险材料清单
◎泄漏控制计划和程序
◎现场所有危险材料的MSDS
◎危险物质许可证/登记
◎储罐完整性检查和测试报告
◎废物供应商审核报告

C4-固体废物
◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单
◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)
◎废物供应商许可证
◎废物许可证或登记和监测/检查报告

C5-空气排放
◎空气监测报告
◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告
◎减少空气污染设备的维护记录
◎环境噪声监测报告

C6-材料限制.
◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制
◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录
◎分析测试结果

C7-水管理
◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述;附近水体的位置;雨水收集和输送系统
的位置;设施不透水区域的轮廓;暴露于降水中的材料的位置
◎雨水排放的监测结果
◎废水处理厂的维修记录和图纸
◎供水或地下水监测、井水质分析

C8-能源消耗和温室气体排放
◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)

RBA验厂审核部分-商业道德条款

D1-诚信经营
◎商业行为准则/商业道德守则
◎对员工的商业道德规范分配或培训流程
◎公司捐赠和赞助的政策
◎商业道德、反腐败和贿赂的政策
◎违反商业道德的调查程序
◎商业登记

D2-没有不正当的优势
◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、
频率和好客程度、支出或承诺上不过分
◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一-切形式贿赂行为的工人或代理
人提起诉讼的有效程序
◎制定和采用调查程序和后续的制裁
◎处罚程序/政策
◎处罚记录

D3-信息披露
◎保密协议(非披露协议)模板/表格
◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)
◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)

D4-知识产权
◎知识产权审查和保护政策

D5-公平商业广告和竞争
◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告
◎公平交易/反勾结政策
◎广告政策/沟通政策
◎广告/招聘广告

D6-保护身份和不报复
◎有关秘密举报的政策/程序
◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策
◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序

D7-负责性的矿物采购
◎负责性的矿物采购的政策/程序
◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂“1精炼厂地采购)是无冲突
◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购

D8-隐私
◎有关保护隐私的正式政策和计划.
◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录

RBA验厂审核部分 -管理体系条款

E0-管理体系认证
◎管理体系认证(例如: SA8000. ISO14001， OHSAS18001，.....）

E1-公司/工厂的政策或承诺声明
◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策
◎公司社会责任政策
◎有关公司工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册

E2-管理问责制和责任
◎组织结构图
◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角
色和责任
◎管理体系评审记录

E3-法律和客户要求
◎客户要求(例如: RBA)的副本
◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志
◎适用法律的副本

E4-风险评估和风险管理
◎识别、评估SER风险及其排名的程序
◎重大变更发生时的风险评估记录
◎列出工厂存在的已识别SER风险和风险评估审查记录
◎为最高已识别SER风险制定的行动计划

E5-改善目标
◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目
标的状态
◎当前的改进计划和进展情况

E6-培训
◎培训分析
◎培训日程(培训计划)
◎培训记录
◎培训评价

E7-沟通
◎工厂SER规则(例如: 工人手册)
◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程
◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站

E8-员工反馈、参与和不满
◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关主的商业道德问题的信息
◎"秘密举报”的政策/程序
◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动
◎举报的数据统计
◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，...进行了
描述
◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)
◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈

E9-审核和评估
◎审核流程和程序
◎过去3年进行的审核的副本

E10-纠正措施流程
◎纠正措施管理程序
◎过去3年进行的审核的纠正行动计划的副本和这些纠正行动计划的现状
◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录
◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚
◎守法记录，针对过去3年收到的EHS传唤或处罚

E11-文件和记录
◎记录保留政策和程序

E12-供应商责任
◎下一层主要供应商识别分析
◎下一层主要供应商/劳工代理计划
◎现场主要供应商准则符合性验证报告
◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域