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RBA认证

RBA认证6.0版准则解释指引之E9+E10

Date2018-06-07 10:30:59  Views931次

E9)审计和评估


应开展定期的自我评估,以便确保符合与社会责任和环境责任有关的法定要求和监管要求、此准则的内容及客户合同要求。


E9.1应有一个充分且有效的自我审计流程,用于定期评估是否符合与下述事项有关的RBA准则:

A)劳工 

B)健康与安全 

C)环境和 

D)道德。

这些要素有劳工、健康与安全、环境和道德。


合规要求:


场所访察

不适用 


记录审查

1)流程 

a)充分且有效的自我审计流程,用于定期评估是否符合: 

i)适用的监管要求 

ii) RBA准则的要求 

iii)自有政策、标准和管理体系 

iv)工厂采用的其他要求 

b)审计发现由高级管理层核查。 

2)记录 

a)自我审计报告 

b)根据自我审计的结果制定的纠正行动计划,以及纠正行动计划偏离正轨时采取的额外行动


其他帮助:


记录审查 

1)要求适用于每个要素。这些要素有劳工、健康与安全、环境和道德。如果某个要素具备有效证书,则视为该要素在此问题上为符合项(即如果持有有效的第三方 ISO 14001证书,则审计员将不核查环境管理体系) 

2)审计范围: 

a)工厂的所有区域, 

b)所有的流程、实际状态和工作实务 

c)文件和记录的审查 

d)对负责 SER的个人进行面访。



E10)纠正行动流程


用于及时纠正在内部或外部评估、检查、调查和审查中发现的缺陷的流程。


E10.1已制定一个充分且有效的纠正行动流程,用于纠正并消除不符合 

A)劳工 

B)健康与安全 

C)环境和 

D)道德等方面要求的事项。


合规要求:


场所访察

不适用 


记录审查

1)流程 

a)有包含以下各项的充分且有效的纠正行动流程: 

i)纠正行动报告 /计划和跟踪表 

ii)纠正行动偏离正轨时采取的额外行动 

iii)在CAP与绩效管理目标和指标之间存在可见的关联。 

iv)在经适当人员核查后管理层代表确认行动项目结束 


2)记录 

a)记载不符合项的记录 

b)针对各个不符合项的纠正行动计划 

c)纠正行动计划的进展报告 

d)结案核查报告(经管理层确认) 

e)过去三年收到的任何监管传唤/违规通知的副本,包括与相关机构的往来通讯,可供审查。


其他帮助:


记录审查 

1.要求适用于每个要素。这些要素有劳工、健康与安全、环境和道德。如果某个要素具备有效证书,则视为该要素在此问题上为符合项(即如果持有有效的第三方 ISO 14001证书,则审计员将不核查环境管理体系) 


2.纠正行动计划的范围: 

a.所有通过内部或外部审计、评估、检查、调查和审查发现的不

符合 RBA准则(包括法律要求和客户要求)的不符合项 


3.纠正行动报告 /计划和跟踪表 

a.对结果进行根本原因分析,确保解决系统差距 

b.具体的纠正行动 

c.行动负责人 

d.确定所有审计问题的最后解决日期。 


4.适当人员 =审计员、检查员、确定不符合项的机构的官员或其指定人员 


5.如果结案情况未经独立第三方或执行审计的政府机构核查,则审计员必须进行核查 


6.审计员指导:审计员全面搜索公共记录,了解在过去 3年内监管当局是否针对每个要素采取了纠正行动或做过处罚。

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