RBA认证6.0版准则解释指引之E7+E8

E7)沟通

应制定向工人、供应商和客户清楚准确地传达有关受审计方的政策、实践、期望和绩效的信息的流程。

E7.1应针对

A)劳工、C)环境和 D)道德方面的政策、实践和绩效制定一个充分且有效的工人 /管理人员、供应商和客户沟通 /报告流程

合规要求：

场所访察

不适用

记录审查

1)流程

a)与供应商之间有充分且有效的工人 /管理人员、供应商和客

户沟通/报告流程

i)供应商

(1)发往供应商管理层的函电

(2)要求供应商遵照 RBA准则并遵守所有适用的 CA的合同条款和条件

ii)客户

(1)招聘实践和绩效（包括自由择业，例如劳工的人口统计数据及劳工代理 /承包商列表，其中包含劳动力百分比、工人成本 [按绝对总数和按每个合同计]及劳工代理 /承包商费用）。

iii)工人/管理人员

(1)涵盖最基本的沟通主题

2)评估

a)应定期评估沟通计划，间隔不得超过 3年，如发生重大变化，则应提前评估

3)记录

a)沟通记录包括对沟通效果的验证

b)教育资料

c)向供应商所做的简报

其他帮助：

记录审查

1)这包括合规部分的沟通

——即使具备有效的体系证书（例如，有关环境的 ISO 14001证书），也必须始终完成本部分

2)健康与安全沟通列在 B8中

3)向客户提交 SAQ并不构成向客户披露信息或与客户沟通

4)最基本的沟通主题

a)劳工

i)自由择业（避免雇用被强迫、被契约束缚或被抵押 [包

括被抵债]）的劳工、非自愿或被剥削的狱中劳工、被奴役或被贩卖的劳工）

ii)工人条款和条件

iii)不扣留个人证明文件

iv)活动自由

v)法定最小工作年龄

vi)未成年工人保护

vii)学徒工/实习工 /学生工雇佣

viii)工作时间包括加班时间

ix)法律规定的休息、假日和休假，包括病假或产假

x)工资单和工资计算

xi)纪律程序

xii)禁止歧视和骚扰

xiii)提供合理的宗教活动场所

xiv)结社自由/集体谈判与和平集会

b)环境

i)减排计划

ii)有害废弃物搬运、存储和处置

iii)固体废弃物搬运、存储和处置

iv)废气排放和废气排放控制系统

v)物资限制

vi)水资源使用、排放和内部水道污染防范

vii)存储和处置

viii) GHG/能源使用和减少污染

c)道德

i)在所有商业交往中秉承最高的诚信标准

ii)承诺给予、提议给予、授权给予、实际给予或接受为

取得非法或不正当优势而提供的利益

iii)知识产权保护

iv)公平业务、广告发布和竞争

v)禁止报复或身份保护

vi)购买 3TG矿物不能为武装团体提供资金或好处，也不会助长受冲突影响和高风险地区践踏人权的行动

vii)擅自披露个人信息

d)管理体系

i)申诉和投诉系统

E8)员工反馈、参与和申诉员工反馈、参与和申诉

应制定持续的流程（包括有效的申诉机制），用于评估员工对此准则所涵盖的实务和条件的了解程度，获得员工对这些实务和条件的反馈或了解违反情况，从而促进持续改进。

E8.1应制定充分且有效的申诉 /投诉流程，供员工秘密地表达与工作和准则相关的不满和抱怨，而无需担心遭到报复或恐吓

合规要求：

场所访察

1)清晰地向工人传达申诉和投诉渠道

2)关于申诉机制的内部通讯必须使用工人的母语传达并且可让工人看到

记录审查

1)流程

a)有充分且有效的流程，让工人能够匿名地报告不满和抱怨，

而无需担心遭到报复。

b)申诉机制分为内部（面向工人和员工）和外部（面向供应商

的工人、当地社区或相关活动参与者和检举人）两种。

c)有明确的申诉渠道，所有人可安心地报告不满，从而起到鼓

励举报的作用

2)调查和行动

a)受审计方应及时调查任何申诉或投诉的有效性，并针对有效

的申诉立即采取补救措施

b)所有提出申诉或投诉的人员的身份都受到保护，受审计方

将确保没有报复或暗示身份

3)记录：

a)有至少 12个月的申诉 /投诉记录

b)向工人提供书面信息，告知他们如何报告不满和抱怨

其他帮助：

记录审查

1)这包括合规部分的沟通 ——即使具备有效的体系证书（例如，有关环境的 ISO 14001证书），也必须始终完成本部分

2)如果发现有违背道德的报复行为，或者申诉者的身份未得到保护，则应在 D部分报告该审计发现

3)审计员指导：要找到表明已针对过去 12个月的申诉 /投诉采取行动的证据，可能需要抽查 1或 2份案例记录。

E8.2有充分且有效的流程来征求和鼓励工人参与、提供意见和反馈以实现改进

合规要求：

场所访察

1)清楚地告知反馈渠道，而且工人可以看

到（建议箱等）

记录审查

1)流程

a)有充分且有效的流程来获取工人的意见和反馈，例如：

i)对工人的调查

ii)建议箱

iii)工人专题小组

iv)工人管理层联合委员会

v)工人/工会代表

vi)流程改进团队。

2)评估和行动

a)受审计方应及时评估任何反馈意见的有效性，并针对有效的

意见/反馈立即采取行动

3)记录：

a)有至少 12个月的意见 /反馈记录

b)向工人提供有关如何提供意见 /反馈以实现改进的书面信息

c)有行动计划，已实施或正在按计划开展。

其他帮助：

记录审查

1)要求适用于每个要素。这些要素有劳工、健康与安全、环境和道德。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素在此问题上为符合项（即如果持有有效的第三方 ISO 14001证书，则审计员将不核查环境管理体系）